董事會

董事(shi)會是(shi)公司戰略(lve)、經營(ying)(ying)管(guan)(guan)理(li)和客戶滿意度(du)的最高(gao)責(ze)任機構，承(cheng)擔帶領公司前進(jin)的使命(ming)，行使公司戰略(lve)與經營(ying)(ying)管(guan)(guan)理(li)決策權，確保(bao)客戶與股(gu)東的利益得到(dao)維(wei)護。

董事會的主要職(zhi)責為：

• 制訂公司治理方案；
• 審議公司注冊資本增加或減少方案、利潤分配方案及彌補虧損方案；
• 審議公司股權激勵計劃、非股權的長期激勵計劃；
• 審議或批準公司進入或退出產業領域，批準公司戰略規劃；
• 批準重大的組織變革與調整、管理機制建設和業務變革；
• 批準重大的財經政策、財務規劃與商業交易；
• 批準公司年度預算方案、年度經營報告及年度審計報告；
• 批準公司高級管理人員的任免、薪酬、長期激勵；
• 批準公司層面的重大人力資源政策及規劃；
• 批準事關公司的重大風險和重大危機的管理方案，管理重大突發事件；
• 批準內控與合規體系的建設。

2024年，董事(shi)會(hui)共舉行(xing)了13次現場會(hui)議(yi)，就(jiu)公司中(zhong)長期戰略規劃(hua)、年度商業計劃(hua)、審計報告、利(li)潤(run)分配、增(zeng)資(zi)、引望部(bu)分股權出(chu)售(shou)方案等事(shi)項進行(xing)了審議(yi)和決策。

董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)成員共17名(ming)，由持股(gu)員工(gong)代表會(hui)選舉產(chan)(chan)生并經股(gu)東會(hui)表決通過。2023年3月(yue)，持股(gu)員工(gong)代表會(hui)和(he)股(gu)東會(hui)進行了董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)換屆(jie)(jie)選舉，產(chan)(chan)生了新一屆(jie)(jie)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)成員和(he)候(hou)補董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)。董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)選舉產(chan)(chan)生了副董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)和(he)常務董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)，確定了列席常務董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)。

目前董事會成員包括(kuo)：

• 董事長：梁華
• 副董事長/輪值董事長：徐直軍、胡厚崑、孟晚舟
• 常務董事：汪濤、張平安、余承東、鄭良材
• 列席常務董事：何庭波、李建國
• 董事：任正非、陶景文、彭博、查鈞、侯金龍、楊超斌、應為民

董(dong)事(shi)缺(que)位時，由候補董(dong)事(shi)按相關規則遞(di)補。候補董(dong)事(shi)包括何剛、白熠、曹既斌、周紅、卞紅林、靳玉志、魯勇、鄒志磊、蔣(jiang)亞非、胡克文(wen)、王華南。

董事會(hui)(hui)(hui)(hui)設(she)常(chang)務委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)，常(chang)務委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)是董事會(hui)(hui)(hui)(hui)的常(chang)設(she)執行(xing)機(ji)構，受董事會(hui)(hui)(hui)(hui)委托(tuo)對重大事項進行(xing)研究(jiu)醞釀，就董事會(hui)(hui)(hui)(hui)授權(quan)的事項進行(xing)決策并監督執行(xing)。2024年，董事會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)務委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)共舉行(xing)了17次(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議。

目前，董事會常務(wu)委員會成員包括(kuo)：徐直(zhi)軍、胡(hu)厚崑、孟晚舟(zhou)、汪濤(tao)、張平(ping)安(an)、余(yu)承東、鄭良材(cai)。

公司董(dong)事會及董(dong)事會常務委員(yuan)會由輪(lun)值董(dong)事長主持(chi)。輪(lun)值董(dong)事長的輪(lun)值期(qi)為六個月(yue)。

監事會

監事(shi)會是公(gong)司(si)的最高(gao)監督(du)機構，代表股東行(xing)使監督(du)權(quan)。監事(shi)會的定位是對公(gong)司(si)的生(sheng)存發展和(he)(he)命運(yun)負責，其基(ji)本(ben)職權(quan)體現在(zai)領袖管(guan)理、業(ye)務審視和(he)(he)戰略前瞻三個方(fang)面。監事(shi)會通過干部(bu)考察、后備(bei)干部(bu)培養等，推動(dong)公(gong)司(si)接班(ban)人梯隊建設，保障公(gong)司(si)事(shi)業(ye)后繼有人；通過建立規則化、制(zhi)度化、系統化的監督(du)框架，對董事(shi)與高(gao)管(guan)履職、公(gong)司(si)經營(ying)和(he)(he)財務狀況、合規與內控體系等進行(xing)全(quan)方(fang)位的監督(du)，推動(dong)公(gong)司(si)逐漸從(cong)基(ji)于(yu)經驗的管(guan)理走向基(ji)于(yu)規則的管(guan)理，讓業(ye)務在(zai)邊界(jie)內自由(you)運(yun)作。

2024年(nian)，監事(shi)(shi)會(hui)完善了(le)(le)監事(shi)(shi)會(hui)基本(ben)制度和(he)(he)組(zu)織(zhi)建設(she)，開展了(le)(le)干部(bu)考察工作和(he)(he)后備干部(bu)資源池管(guan)(guan)理，針對(dui)重點(dian)風險領域開展了(le)(le)巡視和(he)(he)檢查，對(dui)公(gong)司的經(jing)營管(guan)(guan)理進(jin)行(xing)了(le)(le)監督(du)，對(dui)子公(gong)司董事(shi)(shi)會(hui)的建設(she)進(jin)行(xing)了(le)(le)指導和(he)(he)管(guan)(guan)理。2024年(nian)監事(shi)(shi)會(hui)共舉行(xing)17次會(hui)議。監事(shi)(shi)會(hui)成員(yuan)列席了(le)(le)全部(bu)董事(shi)(shi)會(hui)會(hui)議，對(dui)董事(shi)(shi)會(hui)履職進(jin)行(xing)了(le)(le)監督(du)和(he)(he)評議，對(dui)董事(shi)(shi)高(gao)管(guan)(guan)履職開展了(le)(le)監督(du)和(he)(he)評價(jia)。

監事(shi)會(hui)成(cheng)員(yuan)共(gong)15名，由持(chi)股(gu)員(yuan)工代表(biao)會(hui)選(xuan)舉產生(sheng)并經股(gu)東(dong)會(hui)表(biao)決(jue)通(tong)過。2022年3月29日，持(chi)股(gu)員(yuan)工代表(biao)會(hui)和(he)股(gu)東(dong)會(hui)進行了(le)(le)監事(shi)會(hui)換屆(jie)選(xuan)舉，產生(sheng)了(le)(le)新一屆(jie)監事(shi)會(hui)成(cheng)員(yuan)及(ji)候補監事(shi)。

目前(qian)監(jian)事(shi)會成(cheng)員包括：

• 監事會主席：郭平
• 監事會副主席：李杰
• 常務監事：陳黎芳、姚福海、李大豐、李英濤、馬箐箐
• 監事：宋柳平、任樹錄、田峰、彭中陽、史延麗、楊黎、呂克、李鵬

監事出現空缺時，由候補(bu)監事按(an)規則遞(di)補(bu)。現有候補(bu)監事4名，包括魏承敏、徐(xu)欽松、吳欽明、高戟。

監(jian)事(shi)會(hui)(hui)設常(chang)(chang)(chang)務委員會(hui)(hui)，常(chang)(chang)(chang)務委員會(hui)(hui)是監(jian)事(shi)會(hui)(hui)的常(chang)(chang)(chang)設執(zhi)(zhi)行(xing)機(ji)構，受監(jian)事(shi)會(hui)(hui)委托對(dui)重(zhong)大事(shi)項進行(xing)研究醞釀，就監(jian)事(shi)會(hui)(hui)授權的事(shi)項進行(xing)決策(ce)并監(jian)督執(zhi)(zhi)行(xing)。2024年，監(jian)事(shi)會(hui)(hui)常(chang)(chang)(chang)務委員會(hui)(hui)共舉行(xing)21次會(hui)(hui)議(yi)。

監事會常(chang)務委員(yuan)會成員(yuan)包(bao)括：郭平、李杰、陳(chen)黎(li)芳(fang)、姚福海、李大(da)豐、李英濤、馬(ma)箐箐。

股東會和持股員工代表會

股(gu)東會(hui)(hui)是公司權力機構(gou)，由工會(hui)(hui)和(he)任正非兩名(ming)股(gu)東組(zu)成。

工(gong)會(hui)(hui)履行股(gu)(gu)東職責、行使(shi)股(gu)(gu)東權(quan)(quan)利(li)(li)的(de)機(ji)構是(shi)持(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)會(hui)(hui)。持(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)會(hui)(hui)由不超過161名(ming)持(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)組成，代(dai)(dai)(dai)表(biao)全體持(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工(gong)行使(shi)有關(guan)(guan)權(quan)(quan)利(li)(li)。2024年(nian)(nian)，持(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)會(hui)(hui)舉(ju)行了(le)3次會(hui)(hui)議，審議通過了(le)董事會(hui)(hui)關(guan)(guan)于公司(si)財務及經營情況(kuang)的(de)報(bao)告(gao)、監(jian)事會(hui)(hui)對董事會(hui)(hui)年(nian)(nian)度(du)(du)履職情況(kuang)的(de)評議報(bao)告(gao)、監(jian)事會(hui)(hui)年(nian)(nian)度(du)(du)工(gong)作報(bao)告(gao)、年(nian)(nian)度(du)(du)利(li)(li)潤(run)分(fen)配方(fang)案、年(nian)(nian)度(du)(du)增資方(fang)案、持(chi)股(gu)(gu)員(yuan)工(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)會(hui)(hui)換屆(jie)選(xuan)舉(ju)相關(guan)(guan)規則、引望部分(fen)股(gu)(gu)權(quan)(quan)出(chu)售相關(guan)(guan)議案等(deng)。

持(chi)股(gu)員(yuan)工(gong)代表和候補(bu)(bu)持(chi)股(gu)員(yuan)工(gong)代表由享有選舉權的持(chi)股(gu)員(yuan)工(gong)選舉產(chan)生(sheng)，任期五年。持(chi)股(gu)員(yuan)工(gong)代表出(chu)現空缺時(shi)，由候補(bu)(bu)持(chi)股(gu)員(yuan)工(gong)代表依次遞補(bu)(bu)。

享(xiang)有選舉(ju)權(quan)的(de)持(chi)(chi)股(gu)員工一(yi)股(gu)一(yi)票(piao)(piao)選舉(ju)產(chan)生持(chi)(chi)股(gu)員工代(dai)(dai)表會(hui)(hui)(hui)(hui)，持(chi)(chi)股(gu)員工代(dai)(dai)表會(hui)(hui)(hui)(hui)一(yi)人一(yi)票(piao)(piao)選舉(ju)產(chan)生公司(si)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)、監(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)。持(chi)(chi)股(gu)員工代(dai)(dai)表會(hui)(hui)(hui)(hui)及其選舉(ju)產(chan)生的(de)公司(si)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)、監(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)對公司(si)重大事(shi)項進行(xing)決策(ce)、管(guan)理和監(jian)(jian)督。

2025年2月(yue)，舉(ju)(ju)行(xing)(xing)了(le)第五屆持股員工代表會選(xuan)舉(ju)(ju)，由127,909名享有(you)選(xuan)舉(ju)(ju)權(quan)的持股員工進行(xing)(xing)選(xuan)舉(ju)(ju)投票，按(an)一股一票進行(xing)(xing)計票，產生了(le)161名持股員工代表和37名候補持股員工代表。

目(mu)前(qian)持股員(yuan)工代表會成員(yuan)包括(kuo)：

梁華(hua)、郭平(ping)(ping)(ping)、徐(xu)(xu)直軍(jun)、胡厚(hou)崑、孟晚舟、汪濤、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)平(ping)(ping)(ping)安、余承東(dong)(dong)、鄭(zheng)良材(cai)、何庭波、李(li)建(jian)國(guo)、陶(tao)景文(wen)、彭博(bo)、查(cha)鈞(jun)、侯金龍(long)、楊(yang)(yang)超(chao)斌(bin)、應為(wei)民(min)(min)、任正非、李(li)杰(jie)、陳(chen)(chen)黎芳、姚(yao)福海(hai)、李(li)大豐(feng)、李(li)英濤、馬(ma)(ma)箐箐、宋(song)柳平(ping)(ping)(ping)、任樹錄、田(tian)(tian)峰(feng)、彭中陽、史(shi)延麗、楊(yang)(yang)黎、呂(lv)(lv)克(ke)(ke)、李(li)鵬、趙明(ming)路、曹既斌(bin)、吳(wu)輝、白利民(min)(min)、李(li)珅、周建(jian)軍(jun)、王(wang)(wang)建(jian)暉、肖(xiao)振東(dong)(dong)、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)修征(zheng)、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)東(dong)(dong)亞、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)春雷(lei)、曹海(hai)晨、林(lin)(lin)柏楓、鄭(zheng)小虎、馬(ma)(ma)建(jian)華(hua)、易(yi)翔(xiang)、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)東(dong)(dong)旭(xu)、周丹金、蔡孟波、魯勇、覃斌(bin)、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)振軍(jun)、高(gao)翔(xiang)、孟巍(wei)、何濤、侯巍(wei)、閻力大、徐(xu)(xu)欽(qin)松(song)、李(li)斌(bin)、呂(lv)(lv)魯平(ping)(ping)(ping)、熊彥、謝桂磊、葉錦華(hua)、常(chang)勝、趙芊、鄒志(zhi)(zhi)磊、馬(ma)(ma)悅、李(li)俊風、吳(wu)偉(wei)濤、王(wang)(wang)銀(yin)鋒(feng)、李(li)俊維、周紅、劉少偉(wei)、陳(chen)(chen)海(hai)波、朱(zhu)小勇、胡波、雷(lei)霆、孫全、周永(yong)杰(jie)、王(wang)(wang)洋、匡雄才(cai)、李(li)小龍(long)、龔體、鄭(zheng)平(ping)(ping)(ping)方(fang)、王(wang)(wang)永(yong)剛(gang)、曹明(ming)、孫銳、呂(lv)(lv)勁松(song)、王(wang)(wang)雷(lei)、趙志(zhi)(zhi)鵬、吳(wu)局(ju)業、陳(chen)(chen)幫華(hua)、汪浩、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)熙(xi)偉(wei)、周躍峰(feng)、陸海(hai)鷗、高(gao)治國(guo)、馬(ma)(ma)海(hai)旭(xu)、劉康、陳(chen)(chen)浩、陳(chen)(chen)雷(lei)、熊樂寧、史(shi)振鈺、段科、荀速、游江濤、國(guo)大正、盧煜(yu)、楊(yang)(yang)友桂、何波、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)宇昕、石冀(ji)琳(lin)、高(gao)江海(hai)、尚海(hai)峰(feng)、靳(jin)玉志(zhi)(zhi)、卞紅林(lin)(lin)、高(gao)戟、朱(zhu)勇剛(gang)、吳(wu)永(yong)能、何剛(gang)、朱(zhu)平(ping)(ping)(ping)、焦健(jian)、陳(chen)(chen)金水、陶(tao)然、史(shi)琴(qin)、朱(zhu)佳(jia)敏、李(li)壯(zhuang)實(shi)、孫婷、雷(lei)潤根、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)國(guo)、王(wang)(wang)華(hua)南(nan)、田(tian)(tian)興普、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)偉(wei)、丁愛龍(long)、王(wang)(wang)義翔(xiang)、楊(yang)(yang)賽、黃冀(ji)、祝一帆、常(chang)棟、周智勇、秦剛(gang)、羅仲毅、朱(zhu)克(ke)(ke)楚、湯啟(qi)兵、李(li)霞(xia)、冉衛東(dong)(dong)、吳(wu)正剛(gang)、孟平(ping)(ping)(ping)、駱文(wen)成、張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)健(jian)、杜延新、江西生(sheng)、蓋剛(gang)、吳(wu)欽(qin)明(ming)、王(wang)(wang)劍峰(feng)、白熠、蔣亞非、賓云松(song)、彭勇。

獨立審計師

審(shen)計(ji)師負責審(shen)計(ji)年度(du)財務(wu)報表，根據(ju)會計(ji)準則(ze)和(he)(he)審(shen)計(ji)程序(xu)，評估財務(wu)報表是否真實和(he)(he)公允，對(dui)財務(wu)報表發表審(shen)計(ji)意(yi)見。

審(shen)(shen)計(ji)(ji)范(fan)圍和年度(du)審(shen)(shen)計(ji)(ji)報(bao)告需由(you)審(shen)(shen)計(ji)(ji)委(wei)(wei)員(yuan)會(hui)審(shen)(shen)視。任(ren)何潛在影(ying)響(xiang)外部審(shen)(shen)計(ji)(ji)師客觀性和獨(du)立性的關系或服務，都要與(yu)審(shen)(shen)計(ji)(ji)委(wei)(wei)員(yuan)會(hui)討論。此外，獨(du)立審(shen)(shen)計(ji)(ji)師還與(yu)審(shen)(shen)計(ji)(ji)委(wei)(wei)員(yuan)會(hui)共同商討審(shen)(shen)計(ji)(ji)中(zhong)可能遇(yu)到的問題、困難以及管理(li)層的支持情況。

自2000年起，華為聘(pin)用畢馬威作為獨立審(shen)計(ji)師(shi)。

內部控制

華為基(ji)于組織架構(gou)和運作模式設(she)計并(bing)實(shi)施(shi)了內(nei)(nei)部(bu)控(kong)制（簡稱(cheng)“內(nei)(nei)控(kong)”）體系，發(fa)布(bu)的(de)(de)內(nei)(nei)控(kong)管理制度及(ji)內(nei)(nei)控(kong)框(kuang)架適用(yong)于公司所有流程（包括業務和財(cai)(cai)務）、子公司以及(ji)業務單元(yuan)。該內(nei)(nei)控(kong)體系基(ji)于COSO模型而設(she)計，包括控(kong)制環境(jing)、風險評估、控(kong)制活動、信息與溝(gou)通、監督五大部(bu)分，同(tong)時涵蓋(gai)了財(cai)(cai)務報告(gao)內(nei)(nei)控(kong)體系，以確保(bao)財(cai)(cai)務報告(gao)的(de)(de)真實(shi)、完(wan)整(zheng)、準確。

控制環境

控(kong)(kong)(kong)制(zhi)環(huan)境是內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)體(ti)系的(de)(de)(de)基礎。華為(wei)致力于倡導(dao)及(ji)維護公(gong)(gong)司(si)(si)誠信文(wen)化，高度重視職業(ye)(ye)道(dao)德，嚴格遵(zun)守企(qi)業(ye)(ye)公(gong)(gong)民道(dao)德相(xiang)關的(de)(de)(de)法律法規(gui)。公(gong)(gong)司(si)(si)制(zhi)定了員(yuan)工(gong)商(shang)業(ye)(ye)行(xing)為(wei)準則（BCG），明確(que)全體(ti)員(yuan)工(gong)（包括高管）在(zai)公(gong)(gong)司(si)(si)商(shang)業(ye)(ye)行(xing)為(wei)中必須遵(zun)守的(de)(de)(de)基本業(ye)(ye)務行(xing)為(wei)標準，并例行(xing)組織(zhi)全員(yuan)培訓與(yu)簽署，確(que)保其閱(yue)讀、了解并遵(zun)從BCG。華為(wei)建立了完善的(de)(de)(de)治理(li)架(jia)構，包括董(dong)事(shi)會、董(dong)事(shi)會下屬專(zhuan)業(ye)(ye)委員(yuan)會、職能部(bu)門以及(ji)各級管理(li)團隊(dui)等，各機(ji)(ji)構均有清(qing)晰(xi)的(de)(de)(de)授權與(yu)明確(que)的(de)(de)(de)問責(ze)機(ji)(ji)制(zhi)。在(zai)組織(zhi)架(jia)構方(fang)面，華為(wei)對各組織(zhi)明確(que)了其權力和(he)職責(ze)的(de)(de)(de)分離(li)，以相(xiang)互監控(kong)(kong)(kong)與(yu)制(zhi)衡。公(gong)(gong)司(si)(si)指定董(dong)事(shi)會常務委員(yuan)會成員(yuan)擔任內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)Owner。內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)COE負責(ze)內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)管理(li)的(de)(de)(de)整體(ti)工(gong)作，并向公(gong)(gong)司(si)(si)例行(xing)匯報內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)發現(xian)及(ji)建議。內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)Owner指導(dao)內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)COE的(de)(de)(de)工(gong)作方(fang)向，協助內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)COE建設(she)內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)環(huan)境。內(nei)(nei)部(bu)審計部(bu)門對公(gong)(gong)司(si)(si)所(suo)有經營活動的(de)(de)(de)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)狀況(kuang)進行(xing)獨立的(de)(de)(de)監督評價。

風險評估

華為設立了專門的(de)內控(kong)與風險(xian)(xian)(xian)管理部(bu)門，定期開(kai)展(zhan)針對全(quan)球所(suo)有業(ye)務流程的(de)風險(xian)(xian)(xian)評(ping)估，對公司(si)(si)面臨的(de)重(zhong)要風險(xian)(xian)(xian)進(jin)行識(shi)別、管理與監控(kong)，預測外(wai)部(bu)和內部(bu)環(huan)境變化對公司(si)(si)造成的(de)潛在風險(xian)(xian)(xian)，并(bing)就(jiu)公司(si)(si)整體的(de)風險(xian)(xian)(xian)管理策(ce)(ce)略及(ji)應對方案提交公司(si)(si)決(jue)策(ce)(ce)。各(ge)流程責任人負責識(shi)別、評(ping)估與管理相關的(de)業(ye)務風險(xian)(xian)(xian)并(bing)采取相應的(de)內控(kong)措施。公司(si)(si)已(yi)建立內控(kong)與風險(xian)(xian)(xian)問題的(de)改進(jin)機(ji)制，能(neng)夠有效管理重(zhong)大風險(xian)(xian)(xian)。

控制活動

華為建立了全(quan)(quan)球(qiu)流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)與(yu)業(ye)務變革管理體(ti)系，發(fa)布(bu)了全(quan)(quan)球(qiu)統(tong)一(yi)的(de)業(ye)務流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)架構，并(bing)基于業(ye)務流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)架構任(ren)(ren)命(ming)了全(quan)(quan)球(qiu)流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)責(ze)任(ren)(ren)人(ren)負責(ze)流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)和內(nei)(nei)控(kong)(kong)的(de)建設(she)。全(quan)(quan)球(qiu)流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)責(ze)任(ren)(ren)人(ren)針對(dui)(dui)每個流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)識(shi)別業(ye)務關鍵控(kong)(kong)制點和職責(ze)分(fen)離矩陣，并(bing)應用于所(suo)有區域、子(zi)公司(si)和業(ye)務單(dan)元(yuan)；例行(xing)(xing)組織實施針對(dui)(dui)關鍵控(kong)(kong)制點的(de)遵從(cong)性(xing)測試并(bing)發(fa)布(bu)測試報告，從(cong)而(er)持續監督內(nei)(nei)控(kong)(kong)的(de)有效性(xing)；圍繞經營(ying)痛點、財(cai)務報告關鍵要求等進(jin)行(xing)(xing)流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)和內(nei)(nei)控(kong)(kong)優化(hua)，提升運(yun)營(ying)效率和效益，支撐財(cai)報準確、可靠及(ji)合規經營(ying)，幫助業(ye)務目標達成；每年進(jin)行(xing)(xing)年度(du)控(kong)(kong)制評(ping)估(gu)(gu)(gu)，對(dui)(dui)流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)整(zheng)體(ti)設(she)計和各業(ye)務單(dan)元(yuan)流(liu)(liu)(liu)(liu)程(cheng)(cheng)(cheng)執行(xing)(xing)的(de)有效性(xing)進(jin)行(xing)(xing)全(quan)(quan)面評(ping)估(gu)(gu)(gu)，向(xiang)審計委員會報告評(ping)估(gu)(gu)(gu)結果。

信息與溝通

公(gong)司設立多(duo)維度的(de)信(xin)息(xi)與(yu)溝(gou)通(tong)(tong)渠(qu)道，及(ji)時獲取來(lai)自客戶(hu)、供應(ying)商等的(de)外部信(xin)息(xi)，并(bing)建(jian)立公(gong)司內(nei)部信(xin)息(xi)的(de)正式(shi)傳(chuan)遞渠(qu)道，同時在內(nei)部網(wang)站(zhan)上建(jian)立了所有(you)(you)員(yuan)工可以(yi)自由溝(gou)通(tong)(tong)的(de)心聲社(she)區(qu)。公(gong)司管理(li)(li)層通(tong)(tong)過(guo)日(ri)常(chang)會議(yi)與(yu)各(ge)級部門定期(qi)溝(gou)通(tong)(tong)，以(yi)有(you)(you)效傳(chuan)遞管理(li)(li)導向，保證管理(li)(li)層的(de)決策有(you)(you)效落實(shi)(shi)。同時，公(gong)司在內(nei)部網(wang)站(zhan)上發(fa)布所有(you)(you)業務(wu)政策和(he)流程，并(bing)定期(qi)由各(ge)級管理(li)(li)者(zhe)/流程責任人(ren)組織業務(wu)流程和(he)內(nei)控培(pei)訓(xun)，確保所有(you)(you)員(yuan)工能(neng)及(ji)時掌握信(xin)息(xi)。公(gong)司亦(yi)建(jian)立了各(ge)級流程責任人(ren)之間的(de)定期(qi)溝(gou)通(tong)(tong)機制(zhi)，回顧內(nei)控執行狀況(kuang)，跟進(jin)和(he)落實(shi)(shi)內(nei)控問題改進(jin)計劃。

監督

公(gong)(gong)司(si)(si)設(she)立了內(nei)部(bu)(bu)投訴渠道、調查(cha)機(ji)制(zhi)、防腐(fu)機(ji)制(zhi)與(yu)問(wen)責制(zhi)度，并在(zai)與(yu)供(gong)應商(shang)(shang)簽訂(ding)的(de)(de)《誠(cheng)信廉(lian)潔(jie)合作(zuo)協(xie)議》中明確相(xiang)關規則(ze)，供(gong)應商(shang)(shang)能(neng)根據協(xie)議內(nei)提供(gong)的(de)(de)渠道，舉(ju)報(bao)員工的(de)(de)不當行為(wei)(wei)，以協(xie)助公(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)員工的(de)(de)誠(cheng)信廉(lian)潔(jie)進行監查(cha)。內(nei)部(bu)(bu)審(shen)計(ji)部(bu)(bu)門對(dui)公(gong)(gong)司(si)(si)整體控(kong)(kong)制(zhi)狀況進行獨立和(he)客觀的(de)(de)評價(jia)，并對(dui)違反商(shang)(shang)業行為(wei)(wei)準則(ze)的(de)(de)經濟責任行為(wei)(wei)進行調查(cha)，審(shen)計(ji)和(he)調查(cha)結果(guo)報(bao)告給公(gong)(gong)司(si)(si)高級(ji)管(guan)理(li)層和(he)審(shen)計(ji)委(wei)員會(hui)(hui)。此外，華為(wei)(wei)建立了對(dui)各級(ji)流程(cheng)責任人、區(qu)域管(guan)理(li)者(zhe)的(de)(de)內(nei)控(kong)(kong)考核、問(wen)責及(ji)彈劾(he)機(ji)制(zhi)，并例行運(yun)作(zuo)。審(shen)計(ji)委(wei)員會(hui)(hui)和(he)公(gong)(gong)司(si)(si)CFO定期審(shen)視(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)內(nei)控(kong)(kong)狀況，聽取(qu)內(nei)控(kong)(kong)問(wen)題改進計(ji)劃與(yu)執行進展的(de)(de)匯報(bao)，并有權要求(qiu)內(nei)控(kong)(kong)狀況不滿(man)意的(de)(de)流程(cheng)責任人和(he)業務(wu)管(guan)理(li)者(zhe)匯報(bao)原因(yin)及(ji)改進計(ji)劃。